富吉瑞预警退市风险收问询函 2021年上市华英证券保荐

北京3月23日讯北京富吉瑞光电科技股份有限公司于3月21日晚间发布《关于公司股票可能被实施退市风险警示的第一次提示性公告》。就此，上交所科创板公司管理部下发《关于北京富吉瑞光电科技股份有限公司股票可能被实施退市风险警示事项的问询函》。

富吉瑞在公告中称，经公司财务部门初步测算并与年审审计师沟通，预计公司2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-8,552.41万元，实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-9,107.75万元，预计公司2022年度实现营业总收入为14,406.81万元，根据《科创板上市公司自律监管指南第9号-财务类退市指标：营业收入扣除》相关规定，营业收入应扣除项目总额预计为4,683.78万元，其中正常经营之外的其他业务收入扣除金额为764.14万元，本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入369.29万元，未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入3,550.35万元，预计营业收入扣除后金额为9,723.03万元。

富吉瑞表示，如公司经审计的扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元，将触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.4.2条第一款第项“最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元”规定的对公司股票实施退市风险警示的情形，公司股票将在2022年年度报告披露后可能被实施退市风险警示。

富吉瑞称，如公司2022年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润和扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.4.2条第一款第项情形，公司股票将于2022年年度报告披露日起开始停牌。披露日为非交易日的，于次一交易日起开始停牌。

上交所要求富吉瑞逐项说明营业收入扣除的具体事项及扣除原因，并结合《科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关要求，逐项核查并说明本年营业收入扣除的合规性、真实性、准确性、完整性。

2023年1月31日，富吉瑞披露的2022年年度业绩预告显示，经财务部门初步测算，预计2022年度实现营业收入约13,000.00万元到15,000.00万元，同比下降59.11%到52.82%；预计2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为-7,800.00万元到-9,200.00万元，与上年同期相比，将减少15,444.36万元到16,844.36万元，同比减少202.04%到220.35%；预计归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-8,300.00万元到-9,700.00万元，与上年同期相比，将减少14,900.57万元到16,300.57万元，同比减少225.75%到246.96%。

2023年2月28日，富吉瑞披露的2022年度业绩快报公告显示，2022年，公司实现营业总收入14,406.81万元，同比下降54.69%；实现归属于母公司所有者的净利润-8,552.41万元，同比下降211.88%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-9,107.75万元，同比下降237.98%。

上交所创业板公司管理部表示，上述2022年年度业绩预告和业绩快报，富吉瑞未披露营业收入扣除情况。对此，上交所创业板公司管理部要求富吉瑞说明针对营业收入扣除事项所采取的具体工作和进展情况，获悉营业收入扣除后金额低于1亿元的具体时点；对照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，说明公司信息披露是否符合相关规定。

此外，上交所创业板公司管理部还要求公司独立董事、保荐机构、年审会计师对前述问题逐项核查并发表意见；要求富吉瑞收到问询函后立即披露，并于2023年3月29日之前披露回复内容。

富吉瑞于2021年10月18日在上交所科创板上市，公开发行股票1900.00万股，发行价格为22.56元/股，保荐机构为华英证券有限责任公司，保荐代表人为刘亚利、余晖。

2022年4月28日，富吉瑞开盘价破发，当日盘中最低价报20.44元。目前该股股价低于发行价。

富吉瑞首次公开发行股票募集资金总额为4.29亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为3.70亿元。该公司最终募集资金净额比原计划少1.30亿元。富吉瑞于2021年10月12日披露的招股书显示，其拟募集资金5.00亿元，分别用于光电研发及产业化和研发中心建设项目、光电研发及产业化建设项目、研发中心建设项目、工业检测产品研发及产业化建设项目、补充流动资金项目。

富吉瑞首次公开发行股票的发行费用合计5880.16万元，其中保荐机构华英证券有限责任公司获得保荐与承销费用3514.15万元。

以下为原文：

上海证券交易所

上证科创公函【2023】0049号

关于北京富吉瑞光电科技股份有限公司股票可能被实施退市风险警示事项的问询函

北京富吉瑞光电科技股份有限公司：

2023年3月22日，你公司披露告称，预计公司2022年营业收入为14,406.81万元，营业收入应扣除项目总额预计为4,683.78万元，预计营业收入扣除后金额为9,723.03万元，预计公司扣除非经常性损益前后的净利润分别为-8,552.41万元和-9,107.75万元，预计公司股票将在2022年年度报告披露后被实施退市风险警示。经事后审核，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第14.1.1条，请你公司及相关中介机构核实并披露以下事项。

一、公告披露，2022年度公司营业收入应扣除项目总额预计为4,683.78万元。请公司：逐项说明营业收入扣除的具体事项及扣除原因；结合《科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关要求，逐项核查并说明本年营业收入扣除的合规性、真实性、准确性、完整性。

二、你公司分别于2023年1月31日和2月28日披露2022年年度业绩预告和业绩快报，其中未披露营业收入扣除情况。请公司：说明针对营业收入扣除事项所采取的具体工作和进展情况，获悉营业收入扣除后金额低于1亿元的具体时点；对照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，说明公司信息披露是否符合相关规定。

三、公告披露，公司业绩下滑主要是受到军品采购程序进度缓慢、市场竞争激烈等因素的影响。请公司：结合前三季度业绩情况，说明第四季度大额收入确认的依据及合理性；结合军品订单释放趋势、同行业可比公司、市场竞争情况等，量化分析业绩下滑的原因及合理性；结合在手订单情况、业务拓展方式、公司产品核心竞争力、市场竞争情况等，说明业绩下滑是否具有持续性，并充分提示相关风险。

请公司独立董事、保荐机构、年审会计师对前述问题逐项核查并发表意见。

请你公司收到本问询函后立即披露，并于2023年3月29日之前披露回复内容。

上海证券交易所科创板公司管理部

二〇二三年三月二十一日