5亿元“老鼠仓”曝光！违规性质恶劣 “拉黑”3年！

又有私募被纪律处分！

近日，中国证券投资基金业协会接连发布了多份纪律处分决定书，对上海天猊投资、上海世祖资产、中金前海股权投资及相关人员的多项违规行为作出纪律处分。

其中，上海天猊投资法定代表人更是因利用职务进行“老鼠仓”操作，趋同交易近5亿元，违规性质恶劣，被“拉黑”3年。

因5亿元“老鼠仓”被拉黑

中基协发布的《纪律处分决定书》显示，上海天猊控股股东、法定代表人、执行董事杜景涛存在利用未公开信息从事相关交易活动的行为，累计趋同交易成交金额近5亿元。

2015年9月7日至2019年8月6日，上海天猊管理的“天猊1号私募证券投资基金”与中国国际金融股份有限公司的收益互换业务交易股票32只。上述期间内，杜景涛信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”与中金公司收益互换买入相同股票23只，趋同交易成交金额1.87亿元。

此外，2015年8月11日至2019年8月6日，杜景涛普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”普通证券账户买入相同股票83只，趋同交易成交金额3.08亿元。

以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第项私募基金管理人及其从业人员不得利用未公开信息从事相关交易活动的规定。证监会于2020年4月23日向杜景涛作出“责令改正，并处以50万元罚款”的行政处罚决定。

中基协认为其利用未公开信息交易股票属于严重背信行为，违规性质恶劣，决定将其加入黑名单，期限为3年。

值得注意的是，在创办上海天猊之前，杜景涛曾在中金公司任职。

多家私募被纪律处分

另一份纪律处分决定书显示，上海世祖资产存在未履行谨慎勤勉义务且情节严重的情况。公司旗下设立的多只产品均在基金合同中约定了预警线、止损线，但在产品持续跌破止损线天数均超过150个交易日的情况下，公司却未按基金合同约定进行平仓操作，未能履行管理人职责且情节严重，导致基金财产出现了约定限度以外的损失。

此外，上海世祖资产还存在未合理履行信息披露义务、违反专业化运营要求、诱导投资者进行适当性风险测评等多项违规事实。中基协决定取消其会员资格，暂停受理其私募基金产品备案12个月。同时对公司实际控制人、法定代表人、董事长邢明杰和合规风控负责人李一浩进行公开谴责。

同时被纪律处分的还有中金前海股权投资。决定书显示，公司存在向投资者变相承诺保本收益、未尽职履行勤勉义务等违规行为。中基协决定对中金前海股权投资及其法定代表人兼总经理王海鹏作出纪律处分，进行公开谴责。

近期，地方监管局也频频出手，对违规私募基金管理人出具罚单。与此同时，私募基金管理人加速出清，“伪私募”“乱私募”频频被注销。业内人士表示，监管针对私募乱象频频出手，体现了构建私募行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制的监管趋势，有助于保护私募投资者利益，扶优限劣，促进行业健康发展。