富滇银行文山砚山支行违规被罚 未对交易单证合理审查

北京3月13日讯近日，国家外汇管理局云南省分局披露处罚信息，富滇银行股份有限公司文山砚山支行办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。

上述行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条第一款、《国家外汇管理局关于印发〈经常项目外汇业务指引〉的通知》附件1《经常项目外汇业务指引》第四十九条第二款第四项。

国家外汇管理局文山州中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条，对其处以40万元人民币罚款，并没收违法所得795.10元人民币。

相关法律法规：

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

违反规定办理资本项目资金收付的；

违反规定办理结汇、售汇业务的；

违反外汇业务综合头寸管理的；

违反外汇市场交易管理的。

以下为原文：