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把资源集中到更有生命力的产品!10月份基金数据出炉,这类基金正加速清盘…

日前,中国基金业协会最新公布的公募基金市场数据显示,截至2022年10月底,我国境内共有基金管理公司140家,公募基金资产净值合计26.55万亿元。

相比9月末,10月份公募基金整体净值规模变化不大,缩减约376亿元,环比降幅为0.14%;基金份额从24.53万亿份增至24.76万亿份,增加2267.06亿份,环比增幅为0.92%。

自今年7月份、8月份资产净值规模突破27万亿后,公募基金总规模以及数量暂别了高速增长的区间。基金清盘也在增多,10月份的清盘数量也达到了15只,如汇添富中证沪港深500ETF联接成立于今年1月份,在净值下挫超15%后,不到一年的时间里成为了一只迷你基金,匆匆选择了清盘。

有业内人士表示,这段时间各家公司都在集中精力清盘迷你基金,估计今年年底以前应该能清理得差不多了,年末这几个月迷你基金数量会逐渐减少,公募基金整体数量可能会进入增幅放缓的时期。有公募基金对券商中国记者直言:“我们正在积极响应监管倡导高质量发展的要求,调整产品结构,把资源集中到更有生命力的产品上去。”

10月份债基规模份额双降

数据显示,外资基金管理公司45家,内资基金管理公司95家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司12家、保险资产管理公司2家。以上机构管理的公募基金资产净值合计26.55万亿元。

截至10月末,市场公募基金数量为10270只,较上月环比增加7只。相比9月末,10月份公募基金整体净值规模变化不大,仅缩减约376亿元,环比降幅为0.14%;基金份额从24.53万亿份增至24.76万亿份,增加2267.06亿份,环比增幅为0.92%。封闭式基金数量、份额与规模均出现增长,开放式基金除了份额环比增加,数量及规模均环比下降。

分种类来看,10月份债基并没有延续此前的火热,在行情没有明显调整的情况下,基金份额和规模出现双降,份额减少了1131.84亿份,规模减少了945亿元。

除了债券基金,10月份股票基金、混合基金、货币基金、QDII基金份额均出现环比增加。其中,股票型、混合型基金、货币基金、QDII基金分别增加415.42亿份、226.59亿份、1664.36亿份、188.65亿份,环比增幅为2.19%、0.58%、1.56%、5.63%。

上述基金的表现在下挫行情中显得尤为不易。10月份,上证综指、深证成指和沪深300分别下跌4.33%、3.54%和7.78%,创业板指上涨2.53%,因此虽然份额增加,但是基金规模却因行情的波动而有一定的缩水。数据显示,今年10月份混合型基金规模减少1148.45亿元,股票基金规模减少631.37亿元,降幅分别为2.73%和2.37%。另外,QDII基金规模减少232.16亿元,环比降幅8.53%。

清盘数量增多,基金数量增幅减缓

Wind统计,受国庆长假等因素影响,10月份仅成立67只新基金,发行份额608.24亿份,无论数量和募集规模均较9月减半,年内数量仅多于春节期间的2月份,募集份额排名分别为债券基金414.10亿份,混合基金130.35亿份,股票基金49.48亿份。

10月份新发基金罕有亮点,背后是投资者认购热情降温,除了爆款基金泉果旭源三年持有发行份额达86.45亿份,其余产品发行情况均不温不火。债券基金中,除了富国汇泽募集规模达到60亿元,华夏鼎誉、广发景益、上投摩根瑞享首募集规模均超40亿元,兴业添益6个月定开、鑫元嘉利一年定开首募规模均超30亿元。

此外,还有不少基金延长了募集期。Wind数据显示,10月份共有17只基金发布了延长募集期的公告,其中绝大多数为权益类基金。

据统计,公募基金数量的月变动情况自2019年3月以来一直保持着两位数、三位数的增长,最高峰时曾在2020年8月份单月增加了208只。近期连续两个月个位数增长,与今年以来的新基金发行和成立情况极不相符,即今年9月份、10月份分别只增加了1只和7只。截至12月8日,今年以来开始发行的新基金有1348只,成立的新基金有1331只。

出现上述情况的原因或许是基金清盘节奏的加快。10月份基金清盘的数量达到了15只,如汇添富中证沪港深500ETF联接成立于今年1月份,在净值下挫超15%后,不到一年的时间里成为了一只迷你基金,匆匆选择了清盘。华北某家公募近期接连出手清盘旗下产品,该公司对券商中国记者表示,正在积极响应监管倡导高质量发展的要求,调整产品结构,把资源集中到更有生命力的产品上去。

百嘉基金董事、副总经理王群航表示,这段时间各家公司都在集中精力清盘迷你基金,估计今年年底以前应该能清理得差不多了,年末这几个月迷你基金数量会逐渐减少,公募基金整体数量增加的放缓时期不久就会结束。

此外,10月份清盘的基金多为规模小于5000万元的迷你基金,王群航对券商中国记者表示,10多年来,他一直支持对于小微基金、迷你基金的清盘,主要有三大因素。

(1)按照开放式基金的基本特性,规模小,表明它们已经遭到了绝大多数投资者的抛弃;

(2)规模小,基本上都与净值表现、产品设计、历史策略定位等有关;

(3)规模的边际效应不经济。因为管理运作一只基金,无论规模多大、多小,都有相应的中后台资源投入、人力成本投入、营销投入、信披投入等。从市场可持续发展、维护更多持有人利益、保护原持有人利益等多个角度综合考虑,清盘是最优解。

责编:罗晓霞

校对:姚远