打新竟然没交款,华富基金怎么了?

2017-05-06 09:36   来源:财经车   评论
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   打新之难,概率仅万三;中签没交款,禁足一年,一直长不大的华富基金不幸加入了这个低级错误集中营。但是这并不让人觉得意外华富基金常年蝉联基金自购排行榜前列,委外的大单来源断了之后,华富基金还怎么混? A股市场里,打新中签概率仅有万分之三,难度堪

  “打新之难,概率仅万三;中签没交款,禁足一年,一直长不大的华富基金不幸加入了这个低级错误集中营。但是这并不让人觉得意外——华富基金常年蝉联基金自购排行榜前列,委外的大单来源断了之后,华富基金还怎么混?”

  A股市场里,打新中签概率仅有万分之三,难度堪比买彩票,有些即便中了签也还是与新股失之交臂,原因居然是忘了交钱。近日,监管层针对一些不当打新行为提出警告,给予惩罚。

  5月2日,中国证券业协会发布2017年第2号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》,514个配售对象上榜,其中有个人,也有基金、资管、公司自营账户。

  之所以登上黑名单,是因为他们违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的“提交有效报价但未参与申购”、“获配后未按时足额缴付认购资金”。

  前者比较容易理解,报了价但未参与申购,就好比买东西谈妥价格又反悔、签了合约又毁约;后者就比较奇葩了,历尽千辛万苦才获配新股,却不及时交钱,还白白占了这个难得的名额,活该被罚。

  本次被拉黑的514个配售对象,大多数半年内不能再打新,有少数几个被禁止打新一年,华富基金就是这个“低级错误集中营”的一员。

  为什么打新会忘记缴款?

  打新有线上和线下两种方式,分别需要6个步骤和12个步骤,相对于网上操作的系统化和智能化,线下打新流程更繁琐,周期更长,需要专门有人盯着各个环节的进度,一个不小心,最后忘了交钱也不是没有可能。

  对此中国基金报专门采访了两位投资经理,北京一小型公募投资经理称“可能是忘了,不然一般不会不缴款的。”华南一中型公募投资经理观点类似,称“要么是忘了,要么是产品要到期了。”

  对于一个有组织有纪律的企业来说,“忘了”不是充分的理由,反而凸显了内部流程的问题。为了防止忘记,上述华南公募把活派在交易部门专门执行;上述北京小型公募的投资经理自己则做了个流程表格,每天盯着时间点执行相关流程。

  “长不大”的华富基金雪上加霜

  前文提到的华富基金是忘了交钱,还是报了价未参与申购?证券业协会并未做详细说明,不过登上黑名单且一年不能打新,对于这个被各路媒体贴上“长不大”标签的基金公司来说是雪上加霜。近些年,华富基金经历了换帅风波、明星基金经理跳槽风波,一系列风波的背后,也许跟它一直“长不大”有关。

  华富基金成立于2004年,截止2016年底,该公司基金规模仅142亿元,被同期成立的基金公司甩了不止两条街。wind数据显示,2004年成立的基金公司有12家,截至2016年二季度末平均资产规模为1242.08亿元,天弘基金旗下48只基金合计规模为8505.40亿元,中银基金旗下67只基金合计规模为2492.77亿元。

  自成立以来,姚怀然一直是华富基金的关键人物,2010年底卸任董事长转任总经理,2016年6月卸任总经理一职,彼时刚刚赴任总经理“三年内达到200亿元规模”的口号成了一句空话。

  2011年11月,曾掌管华富基金半壁江山的债券基金经理曾刚离职,后被证实转投汇添富基金一拖十,明星基金经理叛逃,本就羸弱的华富基金犹如断臂、暗自神伤。

  俱往矣,这次华富基金打新遇挫,但愿不是内部流程问题。毕竟一个不经意的忘记,就要吞下一年的打新闭门羹,实在低级。

  多次自购救场,生存都是问题?

  话说公募基金应该是吸收公众投资的,这华富基金却愣是把公募做成了私募。

  Wind数据显示,今年以来华富基金耗资11001.1万元申购了旗下货币基金华富天盈B,华富天盈基金成立规模为2.1亿元,若不算基金公司自购的部分,该基金仅募集到10003.8万份,距离基金成立下限还有一半的距离,基金公司自讨腰包“救场”的可能性大。

  以往,基金公司认购旗下基金往往被视作基金公司与投资者风险共担,并在一定程度上反映了他们对后市的看法,近几年,基金公司几乎都是在发行期自购新基金,助力基金发行的成分更大,尤其是在股灾期间。

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